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深大通:收到证监会警告处分 并被处以60万元罚款

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我的关键词 深大通:收到证监会警告处分 并被处以60万元罚款  网贷 image
深圳大通实业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 11 月 29 日收 到证监会下发的中国证监会行政惩罚决议书(深大通)(惩罚字【2019】129 号)、 中国证监会市场禁入决议书(姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁)(惩罚字【2019】 22 号),现将相关惩罚通告以下:
中国证监会行政惩罚决议书(深大通) 当事人:深圳大通实业股份有限公司(以下简称深大通),居处:广东省深 圳市南山区沙河街道恩平街华侨城东部产业区东 E4 栋。 根据《中华群众共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会 对深大通及姜剑等人拒绝、劝止证券法律一案举行了备案观察、审理,并依法向 当事人奉告了作出行政惩罚的究竟、出处、根据及当事人依法享有的权利。该当 事人的要求于 2019 年 9 月 18 日举行了听证会,听取了深大通及其代理人的报告 和辩说。本案现已观察、审理终结。
按照当事人违法活动的究竟、性质、情节与社会风险水平,根据《证券法》 第二百二十五条的规定,我会决议:对深圳大通实业股份有限公司赐与警告,并 处以 60 万元罚款。
上述当事人应自收到本惩罚决议书之日起 15 日内,将罚款汇交中国证券监 督治理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号: 7111010189800000162,由该行间接上缴国库,并将注有当事人称号的付款按照 复印件送中国证券监视治理委员会稽察局备案。当事人假如对本惩罚决议不服, 可在收到本惩罚决议书之日起 60 日外向中国证券监视治理委员会申请行政复议, 也可在收到本惩罚决议书之日起 6 个月内间接向有管辖权的群众法院提起行政 诉讼。复讲和诉讼时代,上述决议不制止实行。
中国证监会市场禁入决议书(姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁)
当事人:姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁。
根据《中华群众共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会 对深大通及姜剑等人拒绝、劝止证券法律一案举行了备案观察、审理,并依法向 当事人奉告了作出市场禁入的究竟、出处、根据及当事人依法享有的权利。该当 事人的要求于 2019 年 9 月 18 日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的报告 和辩说。本案现已观察、审理终结。
按照当事人违法活动的究竟、性质、情节与社会风险水平,根据《证券法》 第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条第二项、 第五条的规定,我会拟决议:对姜剑采取 10 年证券市场禁入步伐。 按照当事人违法活动的究竟、性质、情节与社会风险水平,根据《证券法》 第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条第一项、 第五条的规定,我会拟决议:对李雪燕、黄卫华、牛超别离采取 5 年证券市场禁 入步伐。
按照当事人违法活动的究竟、性质、情节与社会风险水平,根据《证券法》 第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条第七项、 第五条的规定,我会拟决议:对李洁采取 5 年证券市场禁入步伐。
自我会公布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构处置证券营业 大要继续原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不 得在其他任何机构中处置证券营业大要继续其他上市公司、非上市公众公司董事、 监事、高级治理职员职务。
当事人假如对本市场禁入决议不服,可在收到本市场禁入决议书之日起 60 日外向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决议书之 日起 6 个月内间接向有管辖权的群众法院提起行政诉讼。复讲和诉讼时代,上述 决议不制止实行。
按照决议书认定的情况,公司触及的活动不触及《深圳证券买卖营业所股票上市 法则》第 13.2.1 条第(七)项至第(九)项及《上市公司庞大违法逼迫退市实 施法子》第二条、第四条和第五条规定的情况。
公司及相关当事人特就此事向广大投资者致以真挚的歉意。公司将不停进步 标准运作认识和水平,并严酷依照《中华群众共和国公司法》、《证券法》、《深 圳证券买卖营业所股票上市法则》、《上市公司治理原则》等相关法令律例的要求依 法治理公司。 敬请广大投资者关注公司通告,留意投资风险。
特此通告。

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